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从市场主体角度探析森林碳汇市场发展

2012-03-02 04:23 来源:林业调查规划,2011,36(1)

王杏芝,高建中

(西北农林科技大学,陕西杨凌712100)

摘要:森林碳汇市场的主体包括需求者、供给者和第三方独立认证机构.文章从目前全球变暖的大背景下森林碳汇市场的主体构成状况,即较高的交易成本,缺乏流动性,不合理的市场竞争3个方面阐述了森林碳汇市场主体对森林碳汇市场的影响.提出了建立适合市场状况的交易体系,培育国内需求市场,积极发挥政府的监管和引导作用等对我国发展碳汇市场的建议.

关键词:森林碳汇市场; 市场主体; 交易成本; 市场流动性; 市场竞争

当前国际碳交易市场发展迅速,世界银行在《2009年碳市场现状与趋势》报告中指出: 2008年全球的碳市场总额达到1 260亿美元,规模是2007年的2倍.其中森林碳汇因具有比其他减排方式更经济、更高效的优点,成为CO2减排的主要替代方式.但纵观国际碳交易市场,大都是减少排放的工业项目,森林碳汇项目则占不到其中份额的0.1%.然而据专家预测,到2012年森林碳汇在国际碳市场的比例可能达到10%,到2020年国际碳市场的交易量有可能达到3 000亿美元.可见当前森林碳汇市场虽然发展缓慢,却具有很大的发展潜力.处于经济发展关键时期的中国已经成为继美国之后的世界第二大温室气体排放国,面临减排的巨大国际压力.同时中国又拥有世界第一大人工林,如何抓住机遇,发展森林碳汇,解决经济高速发展和生态安全之间的矛盾已成为当前学者关注的焦点.

1森林碳汇市场的主体

1.1需求者

在京都协定的约束及其灵活机制的鼓励下,森林碳汇的购买者主要是由于气候变化而被要求进行温室气体减排的发达国家的企业或实体以及一些投资公司、私人保护组织和一般公众.具体来讲,国际森林碳汇市场的购买者主要是欧盟企业和世界银行,它们主要通过在发展中国家投资资金植树造林来获得森林碳汇信用额.

1.2供给者

森林碳汇的提供者就是森林林权所有者或者经营者.在京都市场上,森林碳汇的提供者主要是亚洲和拉丁美洲的发展中国家,如印度、马来西亚、阿根廷、墨西哥、巴拿马、巴西和中国等.在中国,森林碳汇的提供者主要是集体林场、国有林场以及其他拥有或者经营森林资源的个人、企业以及其他实体.

1.3第三方独立认证机构

在京都市场上,第三方独立认证机构是森林碳汇市场不可缺少的重要参与者,也是森林碳汇市场与其它市场的重要区别之一.在京都市场上,第三方独立认证机构是由CDM执行理事会制定的审议核查机构(DOE),是具有企业性质的经营实体,主要是对森林碳汇项目的合格性和碳汇信用数量的真实性进行核查.森林碳汇市场产生的碳信用要进入市场交易,就必须经过特定的第三方认证机构认证并出具合格证明.在非京都市场上, 2008年5月7日,中国质量认证中心(CQC)经芝加哥气候交易所(CCX)批准授权,正式成为CCX温室气体减排额度抵消项目的验证机构.

森林碳汇市场上还存在着如政府、非政府组织等其它利益主体,它们对于森林碳汇市场的发展也起着重要的监督、引导和推动作用.

一个完善的市场还应该包括完善的中介服务体系,一个市场越成熟,它的中介服务机构就越活跃.当前的森林碳汇市场还不完善,缺乏成熟市场上的社区、经纪人或者中介公司等其他主体,还没有形成一个完善的交易机制.这种以欧美发达国家为主要购买者、发展中国家为供给者、缺乏中介机构的市场主体结构及复杂的交易程序,势必减缓森林碳汇市场的发展进程.

2森林碳汇市场主体对森林碳汇市场的影响

市场主体是一个市场的基本构成要素,对市场的发展起着基础性的作用.一个完善市场的主体构成应该满足3个条件:保证较低的交易成本、确保市场的流动性和合理的市场竞争.森林碳汇市场的市场主体构成在这3个方面都有待于进一步地理论研究和实践考量.

2.1较高的交易成本

由科斯定理知道,如果交易成本过高,市场就会失败.许多学者也认为,过高的交易成本是造成市场失去效率的主要原因之一.一般情况下,森林碳汇交易的成本包括从市场交易双方寻找交易伙伴开始,一直到需求方完全获得核证减排量为止发生在一切非生产领域的费用.具体划分为信息与搜寻成本、谈判和签约成本、文件设计和审批成本、注册成本、监测成本、核查和认证成本以及可能出现的强制实施成本等.

在全球变暖的大背景下,森林碳汇市场是在国际组织的努力下产生和发展起来,它是一种“引致需求”市场,并不是自发形成的市场.它的需求者多为承担减排责任的国家,而它的潜在供给者多在发展中国家的偏远地区.中介服务组织的缺乏使需求者和供给者之间的信息获取和相互寻找的成本高.同时,当前松散的国际碳汇市场没有为交易提供一种统一的交易机制,交易双方没有固定的制度可循,这从一定程度上增加了双方的谈判和签约成本.

由于森林碳汇的特殊性,它从项目立项到交易完成,都需要第三方认证机构的监测、计量和核实,中间程序复杂,所需时间较长.在项目前期,文件设计和审批成本、注册成本、监测成本、核查和认证成本等需要第三方认证机构参与的均为固定交易成本.AxelMichaelowa等人的研究表明, CDM项目的最小固定交易成本为150 000欧元,如果假设CDM造林再造林碳汇的交易价格为3欧元?,t那么由于固定交易成本的存在,碳汇量超过50 000 tCO2的碳汇项目才会有利可图.根据世界银行公布的信息,世界银行所实施的森林碳汇项目前期交易总费用如表1所示,大约为210~310万元,并且这些费用与项目规模不存在明显相关关系.世界银行认为,温室气体总减排量少于300万tCO2的项目就会由于交易成本过高而失去吸引力.对于为期20年的林业碳汇项目而言,该项目每年至少需获取15万tCO2才能维持盈亏平衡.在这种条件下,按热带森林可净生产的碳汇量8~16 t/hm2·a计算,一个项目造林也至少需约2 500~5 000 hm2左右.如此高的交易成本,不管由哪一方承担,产生的后果基本相同,都会降低森林碳汇服务交易的实际交易和市场规模,从而降低森林碳汇交易对供求双方的吸引力.

 

2.2缺乏流动性

由于交易成本较高,碳汇项目缺乏吸引力,加上森林碳汇项目本身的复杂性,致使森林碳汇缺乏流动性.《京都议定书》中规定发达国家通过实施碳汇项目抵消的温室气体减排量不能超过其减排额的1%.这就使得森林碳汇的购买主体范围有限,即需求有限,主要是一些具有减排压力的发达国家企业或实体以及一些国际组织.在中国国内的一个调查显示,虽然70%的公众知道森林有助于全球气温的降低,并有50%公众承认他们从森林生态服务功能中受益,但涉及到生态收费时, 60%的人认为应当由国家支付, 30%的公众甚至认为不应该收费.公众的这一态度表明,若非采取措施,公众成为市场购买者的可能性极低.

同时,森林碳汇却具有巨大的供给市场.从表2可以看到,作为森林碳汇主要供给者的亚洲和拉丁美洲大约占了全球森林面积的约33.1%.如此巨大的供给面临着需求不足的困境.在森林碳汇市场的发展过程中,市场需求者对市场发展所起的推动作用远远大于市场供给者的作用.而目前森林碳汇市场并不完善,信息机制不健全,供大于求的市场局面导致了市场上森林碳汇供给者和需求者并不是时时都有,即“有行无市”.这从一定层面上大大降低了市场的流动性.

2.3不合理的市场竞争

合理的竞争是一个市场有序、持续发展的保障.由于森林碳汇市场供大于求的市场局面,势必造成买方垄断,即一个或少数买家面对多个供给者.这可能出现供给方只考虑自身短期利益,采取恶性竞争导致森林碳汇供给价格下降而让买方受益.买方将在价格谈判中占有绝对优势,可以人为地降低碳汇产品的价格.从图1可看出,在买方垄断的局面下,购买者会将需求数量压缩到Q1(竞争状态下应为Q2),同时,对Q1的支付价格为W1,也低于竞争状态下的价格水平W2.

 

目前欧盟企业和世界银行构成的购买主体和亚、拉美发展中国家构成的卖方主体,决定了买方的主导地位. 10~15美元的国际碳汇价格远远低于当前国际碳市场的价格.

此外,由于发展中国家市场不成熟,没有完善的立法制度,一旦出现纠纷就只能按照发达国家制定的规则处理,自身的利益就不能保证.

3对我国发展碳汇市场的建议

要发展我国森林碳汇市场,就要避免出现国际市场上的主体结构带来的一些问题,保证市场能够规范、健康、持续、有序地发展.应借鉴成熟市场成功的经验,并着眼于我国市场的发育程度、经济市场化的水平和所处的阶段等多个方面因素,建立适合市场状况的交易体系,降低交易成本.另外,为谋求我国森林碳汇市场的长远发展,要积极地培养需求市场,扩大市场主体范围.

3.1建立适合市场状况的交易体系

建立适合市场状况的交易体系能够有效降低市场交易成本.目前,CDM造林再造林碳汇信用交易.对我国开发和创建森林碳汇服务交易市场是一个良好的机遇.我国应及早建立明确的管理机构,制定规范的交易程序,进行迅速的信息发布,提供高效的交易平台,如建立碳信用交易所等.规范有序的市场交易体系会促使碳汇交易合同的标准化,这能够使交易各方无须对每笔交易的合同条款,如损失责任、风险分担、利益分配等逐个协商,从而降低了谈判费用;其次,相关合同法规能够有效防止机会主义行为的产生,从而降低强制实施成本.

3.2培育国内需求市场

为增加森林碳汇需求,需要合理制定制度和规则:制定简化的交易规模;采取立法方式,确定有CO2排放行为的工业企业,尤其是重点能耗企业为森林碳汇的法定购买主体,这可以加强企业的社会责任感,提高公民的环境意识;扩大宣传力度,唤醒潜在需求者,包括私人“绿色”公司,“绿色”投资企业,关注环境质量和希望降低环境破坏灾难威胁及成本的公共机构、私人保护组织、慈善家以及一般公众或外国政府.

3.3积极发挥政府的监管和引导作用

政府应该发挥在森林碳汇市场上的监管作用,制定法律规范,完善市场,积极鼓励国内需求者,如税收优惠、社会奖励等;适当限制外国需求者的进入,防止不合理竞争的发生.同时,政府还应积极采取措施推进森林碳汇市场的理论研究和立法研究,保护国内交易者在国际交易中的利益.

参考文献:

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